Chậm báo cáo bổ nhiệm nhân sự, doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng
(DNVN) - Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán An Bình vừa bị phạt 60 triệu đồng do những vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngày 22/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 725/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán An Bình, địa chỉ: Tầng 12, tòa nhà Geleximco, 36 Hoàng Cầu, Hà Nội.
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Website Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán An Bình.
Cụ thể, công ty này chậm báo cáo UBCKNN một số báo cáo như: Báo cáo tình hình hoạt động tháng, báo cáo an toàn tài chính tháng, báo cáo tháng về tình hình quản lý danh mục đầu tư tháng, báo cáo bổ nhiệm nhân viên bộ phận kiểm soát nội bộ.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 726/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Nước sạch Lai Châu, địa chỉ: số 009, đường Nguyễn Văn Linh, tổ 22, phường Đông Phong, thành phố Lai Châu, tỉnh Lai Châu.
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cảnh cáo theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định đến 01 tháng.
Nên đọc
