Một cá nhân bị phạt 80 triệu đồng do vi phạm Luật Chứng khoán
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 488/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Đức Minh, địa chỉ: Số 1, Ngách 37/46, Đại Đồng, Thanh Trì, Hoàng Mai, Hà Nội).
Theo đó, UBCKNN phạt tiền 30 triệu đồng đối với ông Trần Đức Minh vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Giao dịch cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vải sợi may mặc miền Bắc, mã chứng khoán: TET vào ngày 02/12/2014 và ngày 24/12/2014, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan tăng từ 16,916% lên 20,084%, tăng từ ngưỡng 16% lên ngưỡng 20% và tăng từ 20,084% lên 22,259%, tăng từ ngưỡng 20% lên ngưỡng 22%).
Ảnh minh họa.
Mức phạt này căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Bên cạnh đó, ông Trần Đức Minh còn bị phạt 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và SGDCK khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (Giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Xi măng Sông Đà Yaly, mã chứng khoán: SDY vào ngày 3/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 13,33% xuống 0% và không còn là cổ đông lớn).
Mức phạt này căn cứ theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Tổng mức phạt tiền dành cho ông Trần Đức Minh là 80 triệu đồng.
Nên đọc
