Chứng khoán Agriseco bị phạt tổng cộng hơn 300 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định phạt tiền tổng cộng 330 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agriseco) xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vừa qua, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 139/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 5 Tòa nhà Artex, số 172 Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, TP . Hà Nội).
Ảnh minh họa.
Theo quyết định xử phạt, UBCKNN đã phạt Agriseco tổng cộng 4 lỗi với tổng mức tiền bị phạt là 330 triệu đồng. Cụ thể:
UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).
Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Phạt tiền 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật, quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Cuối cùng, UBCKNN quyết định phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Nên đọc
