Giao dịch chui cổ phiếu, 2 cá nhân bị phạt gần 80 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 cá nhân với mức phạt tổng cộng gần 80 triệu đồng do giao dịch chui cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định số 02/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đặng Thị Loan (địa chỉ: 47 Nguyễn Cảnh Hoan, Quán Bàu, Thành phố Vinh, Nghệ An).
Theo quyết định sử phạt, bà Loan bị phạt 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/ 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ảnh minh họa.
Nguyên nhân là do bà Đặng Thị Loan - Trưởng Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Nafoods Group, mã chứng khoán NAF, mua 50.450 cổ phiếu NAF và bán 50.450 cổ phiếu NAF từ ngày 18/2/2016 đến ngày 15/3/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Tương tự, ngày 13/6/2016, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 04/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Võ Thị Tiếp, địa chỉ: Đak Sin, Đăk RLấp, Đăk Nông.
Bà Tiếp bị phạt 42,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do là bà Võ Thị Tiếp, người có liên quan đến ông Võ Trường Thành - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành, mã chứng khoán TTF, mua 41.170 cổ phiếu TTF và bán 4.170 cổ phiếu TTF từ ngày 30/11/2015 đến ngày 04/01/2016; bán 36.000 cổ phiếu TTF ngày 04/4/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Nên đọc
