Thao túng cổ phiếu nhiều doanh nghiệp, nguyên lãnh đạo FRM Trần Việt Thắng bị phạt hơn nửa tỷ đồng

Thao túng cổ phiếu, bị phạt hơn nửa tỷ đồng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN cho thấy, ông Trần Việt Thắng (địa chỉ: 58 Xuân Thuỷ, phường Thảo Điền, Quận 2, TP Hồ Chí Minh) đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ông Trần Việt Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FRM và ABR.

Hành vi vi phạm trên được quy định tại khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán 2006 (nay là khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019), khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Do đó, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Việt Thắng với số tiền phạt là 575 triệu đồng. Theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ngoài số tiền bị phạt trên, UBCKNN còn buộc ông Thắng nộp lại số tiền thu lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 90 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ông Trần Việt Thắng sinh năm 1973, được bổ nhiệm làm Phó Chủ tịch HĐQT Forimex từ tháng 4/2016, trình độ chuyên môn tài chính kế toán. Trước khi làm Phó Chủ tịch Forimex, ông Thắng từng tham gia ban kiểm soát của CTCP GTNFoods từ năm 2012, Trưởng Ban kiểm soát của Công ty CP Dược liệu TW2 và Công ty CP Thực phẩm Lâm Đồng (Ladofood, mã cổ phiếu: VDL).

Được biết, Ladofood là doanh nghiệp chuyên sản xuất rượu vang nổi tiếng tại Lâm Đồng và từng là công ty con của GTNFoods.

GTNFoods lại là cổ đông lớn nhất của Forimex khi đơn vị này thực hiện cổ phần hóa vào năm 2016. Lúc Forimex lên sàn UPCoM, GTNFoods sở hữu tỷ lệ cổ phiếu công ty này lên tới trên 35%. Sau đó, GTNFoods thoái toàn bộ vốn tại Forimex vào tháng 6/2019.

Trước đó, ông Trần Việt Thắng có đơn xin từ nhiệm Trưởng ban Kiểm soát GTNFoods vào tháng 3/2019, với lý do không đủ quỹ thời gian để làm tốt vai trò Trưởng ban kiểm soát, trong khi đó yêu cầu công việc phải dành nhiều thời gian cho chuyên môn. Tại đại hội cổ đông cùng năm, ông Thắng không tham gia nhiệm kỳ hội đồng quản trị mới.

Thời ông Trần Việt Thắng, Forimex sai phạm gì trong đại án Sagri?

Trong thông báo của Thanh tra TP Hồ Chí Minh năm 2019 về việc chấp hành các quy định pháp luật trong công tác quản lý, sử dụng đất đai; quản lý, sử dụng tài chính; thực hiện dự án và chuyển nhượng dự án tại Tổng công ty Nông nghiệp Sài Gòn (Sagri) giai đoạn 2016-2018, có một nội là quan trọng là thanh tra việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất đối với thửa đất có diện tích 31.684,2 m2 tại xã Cửa Cạn, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang của Forimex có vốn góp của Sagri là 26,21%.

Liên quan đến khu đất này, kết luận thanh tra cho thấy, người đại diện phần vốn của Sagri đã thực hiện biểu quyết chuyển nhượng tổng diện tích 36.617,6 m2 tại Forimex trước khi có tờ trình báo cáo xin ý kiến HĐTV Sagri, là vi phạm Điều 49 Luật Quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp; vi phạm hợp đồng thuê đất với Sở Tài nguyên và Môi trường tỉnh Kiên Giang.

Trước đó, UBND TP Hồ Chí Minh có giao tài sản cố định để Công ty TNHH MTV Lâm nghiệp Sài Gòn (tiền thân Fomirex) cổ phần hóa và có khu đất trên. Tháng 6/2018, Sở Tài nguyên & Môi trường Kiên Giang cho Forimex thuê diện tích đất này để trồng cây lâu năm. Trong hợp đồng có điều khoản "... không được chuyển giao quyền sử dụng cho bên thứ ba...".

Tuy nhiên, từ tháng 3/2018, ông Trần Việt Thắng - lúc đó là Phó Chủ tịch HĐQT Forimex đã ký hợp đồng chuyển nhượng kiêm hợp đồng đặt cọc khu đất trên với giá 280.000 đồng/m2. Liên quan đến việc này, Chủ tịch HĐQT Forimex đã chấm dứt ủy quyền cho ông Thắng về việc chuyển nhượng khu đất trên và báo cáo cho Sagri hướng giải quyết.

Ngoài ra, Forimex còn bị tố cáo về việc bán đất giá bèo với lý do giá thị trường với loại đất này ở thời điểm đó là khoảng 3 triệu đồng/m2. Kết quả thanh tra cho thấy người đại diện vốn của Sagri tại Forimex đã biểu quyết việc chuyển nhượng khu đất sai quy định.