Mắc loại vi phạm về chứng khoán, Cấp thoát nước Lạng Sơn bị phạt 160 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (UPCoM: NLS - trụ sở chính tại 14/10 Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, thành phố Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn) do để xảy ra nhiều vi phạm, cụ thể:

Cấp thoát nước Lạng Sơn bị xử phạt do nhiều vi phạm về chứng khoán.

Phạt tiền 85 triệu đồng do NLS không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo đó, NLS không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Nghị quyết số 03/NQ-HĐQT ngày 6/5/2021 về việc thay thế người đại diện theo pháp luật (bổ sung ông Đào Nam Phong là người đại diện theo pháp luật);

Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên Báo cáo kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021.

Tiếp đó, UBCKNN phạt NLS 15 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.

Cuối cùng, NLS bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Cụ thể, NLS không trình bày giao dịch giữa công ty với cổ đông lớn là Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà đã được nêu tại mục VII.1b Báo cáo tài chính năm 2021.

Với các hành vi vi phạm trên, NLS bị phạt tổng 160 triệu đồng.