2 công ty quản lý quỹ bị phạt nặng do chậm công bố thông tin

Ngày 8/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 474/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Địa chỉ: số 28-10 tầng 28, Trung tâm Thương mại Tài chính Dầu khí Phú Mỹ Hưng, 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) và CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam (Địa chỉ: tầng 10 của Tòa nhà Abacus Tower, 58 Nguyễn Đình Chiểu, Phường Đa Kao, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc; khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.
Trong khi đó, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam bị phạt 145 triệu đồng, trong đó, công ty này bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Tổng giám đốc; Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.