Hoàn trả tiền nhà đầu tư, phạt 100-150 triệu đồng nếu không niêm yết cổ phiếu sau 1 năm chào bán

Sau 1 tháng rưỡi Nghị định 108//2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK có hiệu lực (từ ngày 15/11/2013) UBCK ra thông báo nhấn mạnh về việc thực thi quy định về thực hiện cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường tập trung trong thời hạn 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khoán đối với công ty đại chúng.

Theo quy định tại Luật chứng khoán và Nghị định số 108, Công ty đại chúng đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng điều kiện cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Nếu không sẽ bị phạt từ 100-150 triệu đồng, trừ trường hợp không đủ điều kiện niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, cá nhân, tổ chức vi phạm phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân , tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục có hiệu lực thi hành.

Trường hợp Công ty vi phạm xảy ra sau thời điểm 15/11/2013, Công ty sẽ bị xử phạt theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK (có hiệu lực từ ngày 15/11/2013) quy định xử phạt đối với hành vi vi phạm cam kết đưa chứng khoán chào bán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức.