Không báo cáo giao dịch, một nhà đầu tư bị phạt 62,5 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Đức với số tiền 62,5 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 45/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Đức, địa chỉ tổ 23 Phường Định Công, Hà Nội.
Ảnh minh họa.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Trịnh Văn Đức bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) Hà Nội.
Cụ thể, ngày 8/10/2015, ông Trịnh Văn Đức – chủ tài khoản số 058C088386 mở tại Công ty Cổ phần chứng khoán FPT thực hiện giao dịch mua 5.900 cổ phiếu Công ty Cổ phần Xi măng Sông Đà Yaly – Mã chứng khoán: SDY, dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch là 227.900 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu 5,06% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDY và trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Xi măng Sông Đà Yaly. Tuy nhiên, ông Đức đã không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.
UBCKNN cho biết, mức phạt dành cho ông Đức căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nên đọc
