Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam CSI bị phạt nặng

Ngày 21/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 433/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI).

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam đã có nhiều hành vi vi phạm quy định pháp luật. Với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, CSI bị phạt 175 triệu đồng. Công ty đã báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2024, bao gồm các tháng: 1, 2, 4, 5, 7, 8, 10 và 11.

Ngoài phạt tiền, UBCKNN buộc công ty phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là báo cáo lại thông tin chính xác đối với nội dung sai lệch nêu trên.

Mức phạt 137,5 triệu đồng được áp dụng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ (Margin) của CSI. Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam đã thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS vào các ngày 22/4/2025 và 8/5/2025, dù tại các thời điểm này, mã ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh, công ty chịu mức phạt 85 triệu đồng.

Cơ quan thanh tra xác định, trong giai đoạn từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025, Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận Kiểm toán nội bộ. Đồng thời, công ty cũng không có Báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong năm 2023.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã chậm công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thực hiện các giao dịch bán cổ phần có giá trị lớn (theo các hợp đồng mua bán ngày 13/6/2025).

Các giao dịch này bao gồm: bán cổ phần của Công ty Cổ phần Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam với giá trị 22,75 tỷ đồng, tương đương 14% tổng tài sản theo báo cáo tài chính năm 2024 đã kiểm toán. Bán cổ phần của Công ty Cổ phần Công nghệ Noah với giá trị 19,17 tỷ đồng, tương đương 11% tổng tài sản theo báo cáo tài chính năm 2024 đã kiểm toán.

Công ty cũng công bố không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của mình tài liệu về danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh.

Tổng cộng các hành vi vi phạm, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam phải nộp phạt số tiền 462,5 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến thiết Việt Nam tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phượng Hoàng được thành lập năm 2008 với vốn điều lệ 35 tỷ đồng. Ngày 4/6/2009, CSI trở thành thành viên chính thức của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Công ty hoạt động chính trong các lĩnh vực môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp, tự doanh chứng khoán...