Chứng khoán Kỹ thương do ông Nguyễn Xuân Minh làm chủ tịch bị xử phạt do sai phạm nhiều lần

Theo đó, CTCP Chứng khoán Kỹ thương (Techcom Securities - địa chỉ trụ sở chính tại tầng 27 – 28 - 29 Toà C5 D’Capitale, 119 Trần Duy Hưng, Yên Hoà, Hà Nội, do ông Nguyễn Xuân Minh làm Chủ tịch HĐQT, bà Nguyễn Thị Thu Hiền làm Tổng Giám đốc), bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 275 triệu đồng đối với hành vi: cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Quyết định xử phạt của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước nêu rõ, CTCP Chứng khoán Kỹ thương có tình tiết tăng nặng là vi phạm hành chính nhiều lần quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính.

Trong giai đoạn từ 9/5/2025 - 20/10/2025, CTCP Chứng khoán Kỹ thương cung cấp dịch vụ mua, bán hộ chứng chỉ quỹ ETF Techcom Capital (FUETCC50) khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Hành vi của CTCP Chứng khoán Kỹ thương vi phạm theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.