Công ty Chứng khoán Everest EVS bị xử phạt, Phó Tổng Giám đốc từ nhiệm

Theo quyết định của UBCKNN ban hành ngày 21/3, Công ty cổ phần Chứng khoán Everest bị phạt 92,5 triệu đồng do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đối với 2 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, EVS không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu).

Với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, EVS bị phạt 85 triệu đồng. Theo UBCKNN, EVS không gửi tài liệu báo cáo của đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021).

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với các hành vi vi phạm trên của EVS là 177,5 triệu đồng.

Năm 2022, EVS từng bị UBCKNN xử phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

EVS là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH2125003. Tuy nhiên, đơn vị chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương, được thành lập vào năm 2006. Công ty cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cơ bản bao gồm: môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính. EVS được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội từ tháng 5/2019.

Địa chỉ trụ sở chính của EVS đặt tại tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Ha Bà Trưng, TP Hà Nội.

Về tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính năm 2024 cho thấy, doanh thu của EVS dừng ở mức 261,8 tỷ đồng, giảm 33,8% so với năm 2023. Trừ chi phí, lợi nhuận sau thuế của EVS chỉ còn 17,1 tỷ đồng, giảm 48,4% so với năm 2023.

Lý giải sự sụt giảm này, EVS cho biết, nguyên nhân chủ yếu là do năm 2024 thị trường chứng khoán biến động mạnh, thanh khoản thị trường giảm mạnh làm doanh thu hoạt động môi giới giảm. Giá cổ phiếu giảm dẫn đến chênh lệch tăng về đánh giá lại các tài sản chính giảm. Sự sụt giảm hai mảng doanh thu chính này làm tổng doanh thu hoạt động công ty giảm mạnh, dẫn đến kết quả kinh doanh trong năm 2024 giảm nhiều so với năm 2023.

Liên quan đến nhân sự lãnh đạo, ngày 24/3, EVS công bố thông tin bất thường về việc công ty nhận được đơn thôi việc của ông Lê Minh Khuê – Phó Tổng Giám đốc với lý do cá nhân. Việc thôi giữ chức vụ Phó Tổng Giám đốc của ông Lê Minh Khuê sẽ chính thức có hiệu lực từ thời điểm được Hội đồng quản trị công ty thông qua.