Phát hiện VPS bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán mở tài khoản cho khách
Vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, Cen Land (CRE) của ông Nguyễn Trung Vũ và Shark Hưng bị xử phạt / Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn SCB lại bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Cụ thể, phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
End of content
Không có tin nào tiếp theo
