Phát hiện một cá nhân dùng hàng chục tài khoản thao túng cổ phiếu CRC

DNVN - Theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ông Nguyễn Tiến Độ có địa chỉ tại thị trấn Xuân Mai, Chương Mỹ, Hà Nội bị xử phạt 1,5 tỷ đồng do dùng 10 tài khoản để thao túng chứng khoán CRC của CTCP Create Capital Việt Nam.

Xuất nhập khẩu lập kỷ lục / Làn sóng chuyển dịch đầu tư - Bài cuối: Thị trường nội địa bước vào cuộc cạnh tranh mới

Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của UBCKNN cho thấy, ông Nguyễn Tiến Độ có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 8 cá nhân khác về hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Create Capital Việt Nam (mã chứng khoán: CRC).

Trong khoảng thời gian từ ngày 3/3-1/8/2025, ông Nguyễn Tiến Độ đã sử dụng 2 tài khoản của chính mình và 8 tài khoản của các nhà đầu tư khác để liên tục thực hiện hành vi mua, bán, giao dịch cổ phiếu CRC giữa các tài khoản với nhau. Mục đích của việc này nhằm tạo cung cầu giả tạo và thao túng giá cổ phiếu CRC.

Với hành vi vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán, ông Nguyễn Tiến Độ bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng. Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của cá nhân này.

Ảnh minh hoạ.

UBCKNN cũng ban hành quyết định áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với ông Độ. Theo đó, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán và quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 25/12/2025.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành quyết định số xử phạt 8 cá nhân do có hành vi cho ông Nguyễn Tiến Độ mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu CRC.

Danh sách 8 cá nhân bao gồm: bà Vũ Thị Hằng (Thanh Trì, Hà Nội), ông Mai Văn Hiệp (Quế Võ, Bắc Ninh), bà Nguyễn Thị Huyền (TP Yên Bái, Yên Bái), bà Hoàng Thị Thu Trang (Văn Chấn, Yên Bái), ông Nguyễn Trung Lương (TP Yên Bái, Yên Bái), bà Trần Huyền Trang (Thanh Xuân, Hà Nội), ông Mai Thanh Phong (Chi Lăng, Lạng Sơn) và ông Nguyễn Phú Duy (TP Yên Bái, Yên Bái).

Hình thức xử phạt đối với 8 cá nhân trên là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Cơ quan chức năng chưa có cơ sở xác định các cá nhân này có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài ra, cả 8 cá nhân nêu trên đều bị áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn tương tự ông Nguyễn Tiến Độ, bao gồm: cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các định chế tài chính chứng khoán trong 2 năm, bắt đầu áp dụng từ ngày 25/12/2025.