Nới room khối ngoại sẽ phụ thuộc vào Điều lệ công ty

Thông tư nêu rõ, tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng; doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa theo hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng; tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài đối với trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán, cổ phiếu không có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, chứng khoán phái sinh, chứng chỉ lưu ký được xác định theo quy định tại khoản 2 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP.

Công ty đại chúng có trách nhiệm xác định ngành, nghề đầu tư kinh doanh và tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty. Danh mục về ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện; tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với từng ngành, nghề đầu tư kinh doanh (nếu có) thực hiện theo Điều ước quốc tế, quy định pháp luật đầu tư, pháp luật doanh nghiệp và các quy định pháp luật khác có liên quan. 

Công ty đại chúng không bị hạn chế tỷ lệ sở hữu nước ngoài theo quy định tại khoản 2 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP khi muốn hạn chế tỷ lệ sở hữu nước ngoài thực tế thì phải quy định rõ tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Điều lệ công ty.

Đối với công ty đại chúng không bị hạn chế tỷ lệ sở hữu nước ngoài theo quy định pháp luật, nhưng nếu muốn hạn chế tỷ lệ sở hữu nước ngoài thì phải lấy ý kiến Đại hội đồng cổ đông để quy định rõ hạn chế này tại Điều lệ công ty. 

Đối với các công ty không bị hạn chế sở hữu nước ngoài theo quy định pháp luật, và bản thân công ty cũng không muốn hạn chế tỷ lệ sở hữu, thì công ty có thể nộp hồ sơ báo cáo về việc không hạn chế sở hữu nước ngoài ngay mà không cần phải họp đại hội đồng cổ đông.

Trong  trường hợp công ty đại chúng có tỷ lệ sở hữu nước ngoài bị vượt mức quy định do thay đổi ngành nghề kinh doanh, thì công ty và các tổ chức, cá nhân có liên quan phải bảo đảm không làm tăng tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty.

Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại tổ chức kinh doanh chứng khoán là không bị hạn chế, trong đó: Tổ chức nước ngoài đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 21 và khoản 24 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP được sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán; Mỗi nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân, tổ chức khác chỉ được sở hữu dưới 51% vốn điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong tổ chức kinh doanh chứng khoán phải được quy định tại Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên.
Về trình tự, thủ tục, hồ sơ chấp thuận cho tổ chức kinh doanh được sở hữu 51% trở lên vốn điều lệ của Tổ chức kinh doanh chứng khoán (bao gồm CTCK, công ty quản lý quỹ)

Tổ chức muốn sở hữu 51% trở lên vốn điều lệ một CTCK phải đáp ứng quy định tại khoản 21 và khoản 24 Điều 1 Nghị định 60 (phải là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và đã có thời gian hoạt động tối thiểu là 2 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp; Cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán).

Hồ sơ đề nghị chấp thuận cho nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tại tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm:

Giấy đề nghị chấp thuận giao dịch làm tăng tỷ lệ sở hữu trên 51%

Hợp đồng nguyên tắc về giao dịch cổ phần giữa các bên

Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập, Giấy chứng nhận kinh doanh

Bản sao hợp lệ Biên bản họp, Nghị quyết ĐHCĐ về việc thông qua việc NĐT nước ngoài mua sở hữu trên 51%

Bản sao Biên bản họp và nghị quyết ĐHCĐ, hoặc quyết định của chủ sở hữu tổ chức nước ngoài (công ty thâu tóm) mua trên 51% vốn điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

Bản sao Biên bản họp và nghị quyết ĐHCĐ, quyết định của chủ sở hữu CTCK (công ty bị thâu tóm) cho phép tổ chức nước ngoài mua trên 51% vốn kèm theo Điều lệ công ty quy định về tỷ lệ room tối đa

Cam kết tổ chức nước ngoài chỉ sử dụng vốn chủ sở hữu và các nguồn vốn hợp lệ khác để mua và Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của một CTCK và người có liên quan không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ tại một CTCK khác

Báo cáo tài chính nằm gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo quý gần nhất

Xác nhận của cơ quan có thẩm quyền nước ngoài về tổ chức nước ngoài không nằm trong tình trạng đặc biệt, bị kiểm soát…

Trong thời hạn15 ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định chấp thuận cho tổ chức nước ngoài được thực hiện giao dịch để sở hữu từ 51% vốn điều lệ trở lên của tổ chức kinh doanh chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Các bên liên quan phải hoàn tất các thủ tục giao dịch đã được chấp thuận trong vòng 6 tháng kể từ ngày quyết định của UBCK có hiệu lực. Sau khi được chấp thuận mua 51% vốn của CTCK, tổ chức nước ngoài không phải thực hiện đề nghị chấp thuận của UBCk nếu thay đổi tỷ lệ sở hữu hay chào bán, chào mua công khai. Tổ chức nước ngoài phải báo cáo giao dịch sau 5 ngày kể từ ngày giao dịch hoàn tất.

Trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng mà kết quả chào bán dẫn đến việc có một nhà đầu tư nước ngoài sở hữu từ 51% vốn điều lệ trở lên thì tổ chức kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm bổ sung tại hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán các tài liệu có liên quan quy định tại khoản 2 Điều này và tuân thủ các quy định pháp luật về chào bán chứng khoán.