UBCKNN phạt một cá nhân hơn 700 triệu đồng

Thông tin từ UBCKNN cho biết, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 30/12/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1165/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Hữu (Địa chỉ: Căn hộ 807 Nhà N2A Khu ĐT Trung Hòa, Nhân Chính, Thanh Xuân, Hà Nội).

Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt tiền 600 triệu đồng do trong khoảng thời gian từ ngày 26/09/2013 đến 13/01/2014, ông Trần Thanh Hữu đã sử dụng 03 tài khoản để giao dịch với mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần CMISTONE (Mã chứng khoán: CMI).

Căn cứ kết quả xác minh và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Trần Thanh Hữu.

Mức phạt này căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 29 và điểm b khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, ông Hữu cũng bị phạt tiền 62,5 triệu đồng do trong khoảng thời gian từ ngày 29/08/2013 đến 01/10/2014, ông này đã sử dụng 02 tài khoản khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. Mức phạt này căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 28 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.

Ngoài ra, ông Hữu cũng bị phạt thêm 42,5 triệu đồng do hực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật. Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với ông Trần Thanh Hữu là 705 triệu đồng.

Nên đọc