2 doanh nghiệp bị phạt tổng cộng 345 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
(DNVN) - Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Tài chính Dầu khí và Công ty TNHH một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tổng cộng 345 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, ngày 20/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1023/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Tài chính Dầu khí (Địa chỉ: Tầng 9, Tòa nhà Hapro Building, Số 11B Cát Linh, Đống Đa, Hà Nội).
Ảnh minh họa.
Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Tài chính Dầu khí bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật.
Bên cạnh đó, công ty này cũng bị hạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do đầu tư tài chính không đúng quy định. Tổng cộng phạt tiền 275 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Tài chính Dầu khí.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á, địa chỉ: Tầng 2&3, Tòa nhà 468 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 2, Quận 3, Tp. Hồ Chí Minh.
Theo quyết định xử phạt, Công ty này bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Nên đọc
