Thanh tra Chính phủ chỉ ra loạt sai phạm của Bảo Tín Mạnh Hải

Ngày 8/8, Thanh tra Chính phủ ban hành Văn bản số 2777/TB-TTCP, Thông báo Kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng và các vấn đề khác có liên quan tại Công ty cổ phần Bảo Tín Mạnh Hải, CTCP Vàng bạc đá quý Bảo Tín Mạnh Hải và Công ty TNHH Mi Hồng.

Theo thông báo kết luận thanh tra, hoạt động kinh doanh vàng tại 3 doanh nghiệp này còn một số hạn chế, thiếu sót, vi phạm. Các doanh nghiệp có một số vi phạm quy định trong Giấy phép, quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền; thương mại điện tử và thực hiện nghĩa vụ với Ngân sách nhà nước (NSNN).

Trong đó, tại Công ty CP VBDQ Bảo Tín Mạnh Hải, việc chấp hành quy định về phòng, chống rửa tiền có một số vi phạm. Cụ thể, xây dựng quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền vi phạm quy định của NHNN. Báo cáo NHNN thiếu số lượng giao dịch giá trị lớn phải báo cáo. Thu thập thông tin nhận biết khách hàng chưa đầy đủ. Không cập nhật, xác minh thông tin nhận biết khách hàng. Không thực hiện phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền và áp dụng các biện pháp xử lý tương ứng.

Những sai phạm này dẫn đến phải xem xét, xử phạt vi phạm hành chính theo quy định.

Ngoài ra, theo thanh tra Chính phủ, Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Bảo Tín Mạnh Hải có vi phạm trong việc chấp hành quy định về thương mại điện tử, sử dụng công nghệ số để kinh doanh vàng như: đăng ký lại website với Bộ Công Thương chậm hơn so với quy định; thông tin trên website chưa thể hiện rõ giá mua, giá bán bao gồm hay chưa bao gồm những chi phí liên quan đến việc mua vàng hoặc phí dịch vụ như thuế, phí đóng gói, phí vận chuyển và các chi phí phát sinh khác (nếu có),

Hạch toán, kê khai chưa đúng các khoản thu nhập, phân bổ chi phí, chi phí thuê ngoài, chi phí tư vấn chưa đúng các quy định pháp luật về thuế, dẫn đến phải nộp bổ sung thuế TNDN theo quy định.

Xác định không đúng chỉ tiêu giá vốn của hàng hóa mua vào trên tờ khai thuế GTGT, kê khai thiếu thuế GTGT, phải nộp bổ sung thuế GTGT đối với hoạt động mua, bán, chế tác vàng bạc, đá quý và hoạt động đổi vàng.

Về quản lý thị trường vàng và một số nội dung cơ chế, chính sách, quy định cần điều chỉnh, bổ sung, hoàn thiện đối với hoạt động kinh doanh vàng, theo kết luận thanh tra, trong giai đoạn 2023 - 2025, NHNN chưa cho phép nhập khẩu vàng nguyên liệu để doanh nghiệp sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ, tăng nguồn cung là một trong những nguyên nhân đã làm biên độ giá vàng trong nước diễn biến phức tạp, chênh lệch ở mức cao so với giá vàng thế giới; chưa khuyến khích phát triển thị trường vàng trang sức, mỹ nghệ trong nước.

Trong khi NHNN hạn chế nhập khẩu vàng thì doanh nghiệp vẫn phải mua vào số lượng lớn vàng nguyên liệu có nguồn gốc, xuất xứ không rõ ràng từ một số cá nhân có thu nhập không tương xứng với khối lượng, giá trị giao dịch lớn, có dấu hiệu bất thường theo quy định.

Sau kết luận thanh tra trên, trong thông tin đăng tải trên website gửi khách hàng, đối tác và cơ quan truyền thông, Công ty Cổ phần VBĐQ Bảo Tín Mạnh Hải đã nêu rõ nguyên nhân dẫn đến vi phạm, thiếu sót và kết quả khắc phục.

Theo doanh nghiệp, Bảo Tín Mạnh Hải không có hành vi thao túng, trục lợi. Qua các đợt thanh tra, cơ quan chức năng không ghi nhận bất kỳ dấu hiệu nào của hành vi thao túng, găm hàng, đẩy giá, buôn lậu, đầu cơ hay trục lợi tại Bảo Tín Mạnh Hải...

Về kê khai thiếu thuế GTGT, nguyên nhân xuất phát từ sự khác biệt giữa phương pháp hạch toán giá vốn theo Luật Kế toán và quy định tính thuế GTGT trực tiếp. Công ty đã chủ động liên hệ cơ quan thuế và hoàn thành nộp bổ sung đầy đủ vào Cơ quan Thuế Nhà nước.

Về quy định thương mại điện tử, do chậm trễ trong khâu phối hợp nội bộ khi nâng cấp nền tảng số, việc đăng ký lại website bị chậm. Thủ tục thông báo website với Bộ Công Thương đã được phê duyệt hoàn tất vào ngày 20/1/2025.

Lý giải sai phạm về quy định hòng, chống rửa tiền, công ty cho biết do chậm cập nhật các luật và quy định mới (ban hành giai đoạn 2023 - đầu 2024) dẫn đến thiếu sót trong công tác báo cáo và phân loại rủi ro.