2 doanh nghiệp Dầu khí Vũng Tàu và Xây dựng Vina2 bị UBCKNN phạt hơn 300 triệu đồng

Theo đó, ngày 29/12/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 449/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Thương mại và Dịch vụ Dầu khí Vũng Tàu (Dầu khí Vũng Tàu), địa chỉ 52 Lý Thường Kiệt, phường 1, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu, cụ thể như sau:

Quyết định chỉ rõ, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật .

Cụ thể, Dầu khí Vũng Tàu không công bố thông tin đối với các tài liệu: Quyết định số 03/2022/QĐST-LĐ ngày 12/8/2022 của Tòa án Nhân dân thành phố Vũng Tàu công nhận sự thỏa thuận giữa Dầu khí Vũng Tàu và ông Vũ Đại Bách liên quan đến tranh chấp vụ án lao động; Quyết định số 52/QĐ-CCTHADS ngày 20/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc phong tỏa tài khoản ngân hàng của Dầu khí Vũng Tàu tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn; Quyết định số 53/QĐ-CCCTHADS ngày 26/9/2022 của Chi cục Thi hành án Dân sự thành phố Vũng Tàu về việc chấm dứt phong tỏa tài khoản ngân hàng của Dầu khí Vũng Tàu tại Ngân hàng HDBank - CN Sài Gòn).

Vi phạm lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, hàng loạt doanh nghiệp bị phạt.

Trước đó, ngày 28/12/2022, Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Vina2 (Vina2), địa chỉ trụ sở chính tầng 2 – 4, toà nhà B – KĐTM Kim Văn – Kim Lũ, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội, chi tiết như sau:

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Vina2 công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu dưới đây: Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2022, Giấy mời và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021, Giấy mời và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, Thông báo doanh nghiệp đã ký hợp đồng kiểm toán năm 2022, Thông báo ngày 17/6/2021 điều chỉnh thời gian thanh toán cổ tức năm 2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) 116/2021/NQ-HĐQT ngày 4/10/2021 về kế hoạch sử dụng vốn và kế hoạch giải ngân tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ năm 2021, Cung cấp thông tin ngày 14/9/2021 về thành viên HĐQT mới.

Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm hành chính: công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Vina2 CBTT không đầy đủ nội dung đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) năm 2020, 2021 và Báo cáo tình hình QTCT bán niên năm 2022.

Cụ thể: Theo BCTC kiểm toán năm 2020,Vina2có phát sinh giao dịch với người có liên quan bao gồm: Công ty TNHH Đầu tư và Dịch vụ Đô thị Vina2, Công ty CP Điện nước và Phòng cháy chữa cháy Vina2, tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2020,Vina2không trình bày giao dịch giữaVina2với người có liên quan nêu trên;Vina2 không trình bày thông tin về thành viên HĐQT độc lập, thành viên HĐQT không điều hành tại Báo cáo tình hình QTCT năm 2021 và Báo cáo tình hình QTCT bán niên năm 2022.

Phạt thêm Vina2 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này

Cụ thể: Theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Báo cáo tình hình QTCT năm 2020, 2021: trong năm 2020, 2021, Vina2thực hiện các giao dịch với người quản lý doanh nghiệp, bên liên quan của các đối tượng này bao gồm: Công ty TNHH Đầu tư và Dịch vụ Đô thị Vina2, Công ty CP Điện nước và Phòng cháy chữa cháy Vina2, Công ty CP Đầu tư MST, Công ty CP Đầu tư Bất động sản Đô Thành, Công ty CP Đầu tư Đức Trung, ông Nguyễn Huy Quang – Thành viên HĐQT, Nguyễn Việt Cường – Tổng Giám đốc, Đỗ Trọng Huân – Phó Tổng giám đốc, Nguyễn Văn Chính – Phó Tổng giám đốc, Nguyễn Thị Hoa – Vợ ông Đỗ Trọng Quỳnh – Phó chủ tịch HĐQT, tuy nhiên chưa thông qua HĐQT); Vina2cung cấp khoản vay đối với người có liên quan của thành viên HĐQT đồng thời là cổ đông của Vina2: Trong năm 2021, Vina2cho vay 125 tỷ đồng đối với Công ty CP Đầu tư Bất động sản Đô Thành là bên liên quan của ông Nguyễn Đăng Gô Ganh - Thành viên HĐQT đồng thời là cổ đông của Vina2.