Giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán sẽ bị phạt tiền đến 3 tỷ đồng

Phát biểu tại “Hội nghị phổ biến quy định về đăng ký, lưu ký, đăng ký giao dịch và giao dịch TPDNRL”, chiều ngày 15/9, đại diện Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 17/5/2023, Bộ trưởng Bộ Tài chính đã ký ban hành Thông tư số 30/2023/TT-BTC hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch TPDNRL tại thị trường trong nước (Thông tư số 30), có hiệu lực kể từ ngày 1/7/2023.

Thông tư số 30 được ban hành trên cơ sở quy định tại khoản 12, khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP ngày 16/9/2022 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị Định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch TPDNRL tại thị trường trong nước và chào bán TPDNRL ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153).

Theo Thông tư số 30, việc lưu ký và giao dịch của TPDNRL đã phát hành trước khi Nghị định số 153 có hiệu lực thi hành và còn dư nợ tiếp tục được thực hiện theo phương án phát hành trái phiếu đã được phê duyệt, chấp thuận. Đối với hoạt động quản lý, giám sát và xử lý vi phạm, thông tư quy định rõ chế tài xử phạt.

Cụ thể, hành vi không đăng ký giao dịch hoặc đăng ký giao dịch không đúng thời hạn thì bị xử phạt theo khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 với mức phạt từ 10 triệu đồng đến 400 triệu đồng. Hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật bị phạt tiền từ 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng,

Riêng hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán bị phạt tiền từ 2,5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng.

Chia sẻ về quá trình thực thi Thông tư số 30 từ khi có hiệu lực đến nay với Tạp chí Doanh nghiệp Việt Nam, bà Vũ Thị Thúy Ngà - Phó Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cho biết, qua 2 tháng khai trương hệ thống giao dịch TPDNRL, số mã trái phiếu giao dịch khoảng 60 mã với giá trị giao dịch bình quân là 260 tỷ đồng/1phiên. Hiện giao dịch bình quân phiên đã tăng lên khoảng 450 tỷ đồng.

“Với số liệu này, chúng tôi hy vọng thời gian tới, các doanh nghiệp sẽ nhanh chóng thực hiện thủ tục đăng ký lưu ký và đăng ký giao dịch trên Sàn Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Đặc biệt sau hội nghị phổ biến về Thông tư số 30 hôm nay, doanh nghiệp sẽ hiểu rõ thủ tục để đăng ký giao dịch và nhanh chóng đăng ký thủ tục lên sàn theo đúng tiến độ quy định”, bà Ngà nói.

Theo bà Ngà, khó khăn lớn nhất mà doanh nghiệp niêm yết thời gian vừa qua là thông tư vừa được ban hành nên các doanh nghiệp còn phải tìm hiểu các quy định liên quan đến đăng ký lưu ký và đăng ký giao dịch tập trung. Tuy quy định khá rõ nhưng trong thời gian ngắn, các doanh còn chưa hiểu hết. Doanh nghiệp đã gửi về Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhiều câu hỏi cần làm rõ.

Bà Ngà đưa ra khuyến nghị, các doanh nghiệp nên thực hiện nghĩa vụ đăng ký lưu ký tập trung nhanh chóng và đăng ký giao dịch để bảo đảm quyền lợi cho các trái chủ một cách nhanh nhất.

Hiện Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đang thử nghiệm giai đoạn giao dịch thứ hai về TPDNRL và dự kiến đầu năm 2024 sẽ kết thúc giai đoạn này. Sắp tới, hệ thống giao dịch sẽ cho phép các loại lệnh tương tự như kế hoạch đề ra, sẽ khớp lệnh liên tục.

“Thị trường rất mới nên giai đoạn đầu, chúng tôi tổ chức với lệnh giao dịch thỏa thuận. Theo đó, nhà đầu tư phải thỏa thuận, tìm hiểu thông tin trước khi mua và để các nhà đầu tư làm quen với hệ thống này một cách nhuần nhuyễn. Sau này, thời điểm áp dụng giao dịch khớp lệnh tiếp tục sẽ phụ thuộc vào mức độ mong muốn của nhà đầu tư cũng như mức độ quen của nhà đầu tư đối với thị trường TPDNRL”, bà Ngà khẳng định.