Mắc nhiều sai phạm, VietinBank Securities (CTS) bị xử phạt 395 triệu đồng

Theo UBCKNN, VietinBank Securities cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho Công ty cổ phần Đầu tư công nghiệp Việt Hưng (mã trái phiếu VH_BOND2021_002), Công ty cổ phần Greenhill Village (mã trái phiếu GHVCH2122001 và GHVCH2224001), Công ty cổ phần Tập đoàn Đất Xanh (mã trái phiếu DXGH2125002)…

Trong đó, các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của các tổ chức phát hành không đầy đủ nội dung theo quy định có trong hồ sơ gồm Bản công bố thông tin phát hành trái phiếu thiếu thông tin về thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu; mục đích của đợt phát hành trái phiếu không chi tiết cho từng hoạt động sản xuất, kinh doanh cần bổ sung vốn, dự án đầu tư; tài sản đảm bảo không có thông tin về giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản, tên tổ chức định giá; chứng thư thẩm định giá tài sản đảm bảo không phải dùng cho mục đích phát hành trái phiếu (dùng để vay vốn ngân hàng); việc thế chấp tài sản đảm bảo được thực hiện sau ngày phát hành trái phiếu…

VietinBank Securities cũng thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN các tài liệu bao gồm Báo cáo quý I, II, III và IV và cả năm 2021; Báo cáo quý I, II, III, IV/20222; Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) qua chuyên trang thông tin về trái phiếu bao gồm Báo cáo quý I, II, III, IV và cả năm 2021; báo cáo quý II và IV/2022.

Chưa hết, VietinBank Securities vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng (Công ty ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với ngân hàng, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng).

Trong đó, tình tiết tăng nặng là vi phạm hành chính nhiều lần và tình tiết giảm nhẹ người vi phạm đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm hành chính.

Căn cứ vào các vi phạm, UBCKNN đã quyết định phạt 395 triệu đồng đối với VietinBank Securities. Trong đó, phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Chủ tịch HĐQT VietinBank Securities là ông Trần Phúc Vinh, Tổng Giám đốc là ông Vũ Đức Mạnh.