Xử phạt hai công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính 250 triệu đồng đối với Công ty cổ phần chứng khoán An Bình trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nguyên nhân bởi công ty chứng khoán này đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.

Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị800 tỷ đồng.

Thứ nhất, Nghị quyết số 1606/2021/NQ-SL về phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ đang lưu trữ chỉ gồm các trang đánh số 1,3,5,7,9,11 và 13. Nội dung nêu tại các trang này chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.

Thứ hai, bản công bố thông tin của Soleil ghi "Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”. Nhưng trên thực tế, công ty này có dư nợ trái phiếu699 tỷ đồngvào thời điểm đầu năm 2020.

Ngoài số tiền phạt 150 triệu đồng, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình còn phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu khác theo quy định.

Các tài liệu này bao gồm: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Xử phạt 2 công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh

Một công ty tư vấn khác là Công ty cổ phần chứng khoán Everest (EVS) cũng bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

EVS là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH2125003. Tuy nhiên, đơn vị chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Theo bản công bố thông tin, CĐMĐ đã ghi "thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên một nội dung khác cho thấy công ty có 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá450 tỷ đồng, nhưng tính đến 30/11/2021 các trái phiếu này vẫn chưa kết thúc và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.

Bản công bố cũng trình bày các dự án CĐMĐ đã và sắp triển khai. Đối với dự án đang triển khai Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải, EVS lại không có hồ sơ và tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ tại dự án này.

Ngoài ra, EVS còn bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Theo biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng giữa EVS và CĐMĐ thì tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 chào bán thành công 0 đồng. Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng chào bán thành công và phương thức phát hành.

Cụ thể, EVS báo cáo CĐMĐ phát hành 3.220/3.230 tỷ đồngtrái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 1/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành. Tuy nhiên trong bản sau đó, công ty chứng khoán lại báo cáo con số chỉ là 10/3.230 tỷ đồngtrái phiếu vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.

Một báo cáo khác của EVS gửi HNX về mã trái phiếu WTPCH2125003 thể hiện: khối lượng đăng ký và lưu ký trong kỳ là0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký và lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là3.230 tỷ đồng. Tuy nhiên, báo cáo này gửi đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.

Một nội dung sai lệch khác là về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu. EVS thông tin có 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước nắm giữ trái phiếu WTPCH2125003 nhưng số liệu cung cấp đoàn kiểm tra là không có nhà đầu tư.