Mua bán không báo cáo, 3 cá nhân bị phạt hơn 240 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Ngô Đức Trung; bà Trần Ngọc Quyên và ông Nguyễn Duy Bốn với tổng số tiền hơn 240 triệu đồng.
Theo đó, ông Ngô Đức Trung (địa chỉ: Dương Nội, Hoài Đức, Hà Tây) - chủ tài khoản số 068C602546 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt đã thực hiện giao dịch mua 14.069.900 và bán 14.725.420 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS) từ ngày 07/5/2015 đến ngày 02/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu cổ phiếu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu). Tuy nhiên, ông Trung đã không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn và khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1%.
Ảnh minh họa.
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Đức Trung như sau:
Phạt tiền 62,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN) khi trở thành cổ đông lớn.
Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không báo cáo UBCKNN, SGDCK HN khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Tổng mức phạt tiền của Ngô Đức Trung là 92,2 triệu đồng.
UBCKNN cũng phạt tiền đối với ông Nguyễn Duy Bốn (địa chỉ: P102-C4, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội) và bà Trần Ngọc Quyên (địa chỉ: Nam Lợi, Nam Trực, Nam Định) mỗi người 75 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Hai cá nhân trên bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, SGDCK HN.
Cụ thể, ông Nguyễn Duy Bốn - chủ tài khoản số 068C602975 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt đã thực hiện giao dịch mua 7.393.400 và bán 7.277.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS) từ ngày 18/5/2015 đến ngày 16/10/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn). Tuy nhiên, ông Bốn đã không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, SGDCK HN khi trở thành cổ đông lớn.
Bà Trần Ngọc Quyên – chủ tài khoản số 020C004800 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã thực hiện giao dịch mua 2.758.800 và bán 2.691.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS) từ ngày 3/11/2015 đến ngày 14/01/2016, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn.Tuy nhiên, bà Quyên đã không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, SGDCK HN khi trở thành cổ đông lớn.
Nên đọc
