Trưởng ban Kiểm soát của KSB bị phạt 42,5 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1012/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Phòng, địa chỉ: 31 đường 71 khu cư xá ngân hàng, phường Tân Thuận Tây, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 42,5 triệu đồng do ông Nguyễn Quốc Phòng  đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Phòng - Trưởng ban Kiểm soát của Công ty cổ phần Khoáng sản và xây dựng Bình Dương, mã chứng khoán KSB đã mua 84.000 cổ phiếu KSB vào ngày 29/6/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Được biết, mức phạt trên căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nên đọc