Báo cáo sai thời hạn giao dịch cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 50 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 215/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Văn Bé Tư, địa chỉ: Ô Chích, Lương Hòa, Châu Thành, Trà Vinh.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Huỳnh Văn Bé Tư bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn.
Ảnh minh họa.
Cụ thể, ngày 9/10/2015, ông Huỳnh Văn Bé Tư – chủ tài khoản số 091C523290 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Maritime giao dịch bán 318.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ - mã chứng khoán: KVC, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 981.800 cổ phiếu xuống còn 663.600 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ giảm từ 5,95% xuống 4,02% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ.
Tuy nhiên, ngày 10/11/2015, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của ông Tư về việc thay đổi sở hữu không còn là cổ đông lớn.
Theo UBCKNN, mức phạt trên dành cho ông Huỳnh Văn Bé Tư được căn cứ theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nên đọc
