'Mua chui' cổ phiếu, cổ đông lớn nhất của TTZ Trần Thị Thu bị xử phạt

Theo quyết định 927 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Trần Thị Thu (bà Thu), địa chỉ tại số 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.

Trong đó, bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật theo quy định tại Nghị định số 156/2020 của Chính phủ.

Ngày 5/11/2021, nữ đại gia này đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã chứng khoán: TTZ) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Ngày 15/3/2022, bà Thu mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ.

Các giao dịch trên đều không được bà Thu đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Bà Trần Thị Thu cũng bị phạt tiền 30 triệu đồng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định.

Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Bà Trần Thị Thu còn bị phạt tiền 32,5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngoài hình thức phạt tiền, UBCKNN còn yêu cầu bà Thu buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm theo quy định. Đồng thời, buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định có hiệu lực thi hành (ngày 21/8) theo quy định pháp luật.

Tại ngày 12/3, bà Thu là một trong 3 cổ đông lớn của TTZ, nắm 18,21% vốn điều lệ và là cổ đông lớn nhất. Hai cổ đông lớn khác là ông Huỳnh Văn Quảng (sở hữu 10,39%); bà Nguyễn Thị Bích Thủy (sở hữu 5,81%).

Liên quan đến hoạt động kinh doanh của TTZ, báo cáo tài chính hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán cho thấy, TTZ chỉ mang về khoản doanh thu hơn 3,7 tỷ đồng - giảm mạnh so với 5,2 tỷ đồng ghi nhận trong năm 2022, lợi nhuận sau thuế âm hơn 1 tỷ đồng.

Theo báo cáo tài chính hợp nhất lập ngày 29/3/2024, TTZ cho biết, công ty bị Chi cục thuế khu vực Tiền Hải - Kiến Xương, tỉnh Thái Bình cưỡng chế thi hành quyết định hành chính thuế bằng biện pháp ngừng sử dụng hoá đơn theo quyết định số 1486 ngày 28/7/2023 và cưỡng chế thi hành quyết định hành chính thuế bằng biện pháp trích tiền từ tài khoản theo quyết định số 181 ngày 28/2/2024. Một số thành viên HĐQT đồng loạt từ nhiệm từ ngày 22/2/2024. Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh năm 2023 bị âm. Tiền cổ tức phải trả nợ đọng nhiều năm. Số lượng lao động tại thời điểm 31/12/2023 chỉ là 2 lao động.

"Các vấn đề trên cho thấy sự tồn tại của yếu tố không chắc chắn trọng yếu có thể dẫn đến nghi ngờ đáng kể về hoạt động liên tục của công ty", TTZ nêu.

Hiện Ban lãnh đạo TTZ đang nỗ lực thực hiện tái cơ cấu lại toàn bộ công ty thông qua triển khai các dự án nhằm cải thiện tình hình tài chính cho công ty. Ban Tổng giám đốc công ty này khẳng định không có bất cứ dự định nào cho việc dừng hoạt động của công ty trong nhiều năm tới. Do đó, báo cáo tài chính vẫn được lập trên cơ sở giả định hoạt động liên tục.

Tuy vậy, cho đến nay, Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung vẫn chưa công bố báo cáo tài chính của các kỳ tài chính năm 2024.