Chứng khoán Saigonbank Berjaya, Xây dựng điện VNECO4 cùng nhiều doanh nghiệp bị phạt

Cụ thể, ngày 26/12/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 445/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya.

Theo đó, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với 5 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty theo quy định).

Nhiều doanh nghiệp bị UBCKNN phạt do sai phạm.

Trước đó, ngày 23/12/2022, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 440/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng công trình ngầm, địa chỉ tại tầng 11, Tòa nhà TASCO, Lô HH2 – 2, đường Phạm Hùng, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội) cụ thể như sau:

Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Lý do được Thanh tra UBCKNN đưa ra là, Công ty cổ phần Xây dựng công trình ngầm (mã chứng khoán: CTN) đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC (riêng, hợp nhất) đã kiểm toán năm 2018, 2019, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018, 2019, 2020, BCTC riêng năm 2020 được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020, 2021; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và năm 2022 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của SGDCK Hà Nội, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về BCTC năm 2016 được kiểm toán).

Gần đây, vào ngày 22/12/2022, Công ty cổ phần Xây dựng điện VNECO4, có địa chỉ tại số 197, đường Nguyễn Trường Tộ, Phường Đông Vĩnh, Thành phố Vinh, Tỉnh Nghệ An cũng bị UBCKNN phạt trong vi phạm lĩnh vực chứng khoán với số tiền 355 triệu đồng, trong đó:

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch (Theo nội dung giải trình của công ty tại công văn số 344/VNECO4-HĐQT ngày 7/11/2022 có nêu công ty chưa có thành viên HĐQT độc lập nhưng tại Báo cáo thường niên năm 2021(tại mục V, phần 1b) của VE4 có nêu “Hội đồng quản trị có 2 thành viên độc lập không điều hành trực tiếp là Ông Trần Văn Huy – Chủ tịch HĐQT và Ông Nguyễn Văn Bốn” là sai lệch đối với nội dung giải trình của công ty).

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi vi phạm hành chính không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên HĐQT độc lập.

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ngoài số tiền bị phạt trên, VNECO4 còn bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cũng liên quan đến vi phạm lĩnh vực chứng khoán, trước đó, ngày 21/12 UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương, có trụ sở tại tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền 250 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).