Phát hiện 2 cá nhân dùng tới 89 tài khoản chứng khoán thao túng cổ phiếu VPI

DNVN - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt 2 cá nhân 1,5 tỷ đồng do thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu VPI của Công ty CP Phát triển Bất động sản Văn Phú, đồng thời xử phạt 16 cá nhân cho người khác mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng.

Mắc hàng loạt sai phạm, Grab tại Việt Nam bị phạt 1,36 tỷ đồng / COMA 18 CIG bị phạt 425 triệu đồng vì loạt vi phạm

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 11/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 478/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly.

Hai cá nhân này bị phạt tổng cộng 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 3/6/2024 đến ngày 20/9/2024, ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly đã sử dụng tổng cộng 89 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu VPI nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.

Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Luật số 56/2024/QH15.

Kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm cho thấy ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly không có khoản thu trái pháp luật.

Ảnh minh hoạ.

Cùng ngày 11/8, căn cứ Quyết định số 478/QĐ-XPHC, UBCKNN ban hành Quyết định số 480/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân này.

Theo đó, ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Hai cá nhân cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Cũng trong ngày 11/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với 16 cá nhân do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu VPI.

16 cá nhân gồm ông Đỗ Đức Đảng, ông Đỗ Quang Huy, ông Lã Hữu Huy, ông Trần Huy Hưng, bà Ngô Thị Thùy Dương, bà Hoàng Lan Anh, bà Lê Thị Tâm, ông Nguyễn Kiên Cường, ông Nguyễn Ngọc Trung, ông Bùi Trần Đức Thái, ông Nguyễn Văn Trung, ông Trần Việt Bắc, bà Phạm Thị Thu Thảo, bà Trần Thu Thủy, bà Nguyễn Đắc Diệu Hương và bà Nguyễn Vân Anh.

Theo quyết định, 16 cá nhân này đã cho ông Khuất Duy Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch trong giai đoạn từ ngày 3/6/2024 đến ngày 20/9/2024, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu VPI.

UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với 16 cá nhân theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 16 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định số 479/QĐ-XPHC, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 481/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 16 cá nhân.

Theo đó, 16 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Đồng thời, 16 cá nhân bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.