(DNVN) - Ngày 7/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Navibank (Công ty), địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà Handi Resco, 521 Kim Mã, Ba Đình, Tp. Hà Nội.
Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho thành viên Hội đồng quản trị của Công ty vay tiền vào ngày 9/11/2015; đến ngày 04/5/2016 Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm, thực hiện tất toán khoản cho vay).
Mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trang web của Công ty Cổ phần Chứng khoán Navibank.
Trước đó một ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ban hành Quyết định số 11/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đô thị Cần Thơ (địa chỉ: Số 5 đường Võ Thị Sáu, phường An Hội, Quận Ninh Kiều, Thành phố Cần Thơ).
Theo đó, CTCP Đô thị Cần Thơ bị phạt 7,5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, CTCP Đô thị Cần Thơ đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng (Tại thời điểm ngày 03/7/2015, Công ty cổ phần Đô thị Cần Thơ đã trở thành công ty đại chúng (Công ty có vốn điều lệ thực góp là 53,443 tỷ đồng và có 318 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 27/5/2016, Công ty mới nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN).
Nên đọc
