Công ty chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng
(DNVN) - Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam vừa bị phạt tổng cộng 225 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (Tầng 12A, tòa nhà Center Building Hapulico Complex, Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Quận Thanh Xuân, Hà Nội).
Ảnh minh họa.
Theo đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Bên cạnh đó, công ty cũng bị phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Tổng mức phạt dành cho Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam là 225 triệu đồng.
Nên đọc
