Mua bán "chui" cổ phiếu CII, Giám đốc đầu tư bị phạt 42,5 triệu đồng
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa phạt ông Dương Quang Châu - Giám đốc đầu tư Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh với số tiền 42,5 triệu đồng do mua, bán cổ phiếu nhưng không báo cáo giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 465/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Dương Quang Châu (địa chỉ: 169/61/30 Chu Văn An, Phường 12, Quận Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh).
Ảnh minh họa.
Theo quyết định xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt ông Dương Quang Châu 42,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, ông Dương Quang Châu - Giám đốc đầu tư Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật TP. Hồ Chí Minh, mã chứng khoán: CII mua 40.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 và ngày 07/01/2016; bán 20.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Mức xử phạt trên theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nên đọc
