Phạt 230 triệu đồng với 3 tổ chức “bán chui” chứng khoán
(DNVN) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành hai quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với quỹ Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company và Công ty CP May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ, Công ty TNHH MTV Bất động sản Gia Định.
Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, phạt tiền 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH Một thành viên Bất động sản Gia Định vì thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.
Cụ thể, ngày 29/5/2015, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin Công ty TNHH Một thành viên Bất động sản Gia Định được thực hiện bán 629.940 cổ phiếu GIL của Công ty cổ phần Sản xuất kinh doanh Xuất nhập khẩu Bình Thạnh từ ngày 3/6/2015 đến ngày 02/7/2015 nhưng Công ty TNHH Một thành viên Bất động sản Gia Định đã bán 629.940 cổ phiếu GIL vào ngày 29/5/2015.
Ảnh minh họa.
Công ty GILIMEX-PPJ cũng bị phạt 85 triệu đồng do mắc lỗi tương tự. Cụ thể, Ngày 29/5/2015, Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin Công ty cổ phần May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ được thực hiện bán 643.010 cổ phiếu GIL của Công ty cổ phần Sản xuất kinh doanh Xuất nhập khẩu Bình Thạnh từ ngày 03/06/2015 đến ngày 02/07/2015 nhưng Công ty cổ phần May hàng gia dụng GILIMEX-PPJ đã bán 643.010 cổ phiếu GIL vào ngày 29/5/2015).
Còn Quỹ Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh (HSX) khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 24.4.2015, Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company, chủ tài khoản số HSBFCA5597 tại Công ty CP Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đã bán 800.000 cổ phiếu DXG của Công ty CP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh làm giảm khối lượng nắm giữ từ 6.394.290 cổ phiếu DXG xuống 5.594.290 cổ phiếu DXG, giảm tỷ lệ từ 6,02% xuống 5,27%.
Tuy nhiên, đến ngày 21.5.2015, HSX mới nhận được báo cáo về thay đổi vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.
UBCKNN cho biết, các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
