Phạt 350 triệu đồng một Cty Chứng khoán do...cung cấp 'chui' dịch vụ tài chính

Ngày 12/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông, với tổng số tiền là 350 triệu đồng.

Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông, địa chỉ: số 194 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, bị phạt tiền tổng cộng là 350 triệu đồng. 
Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 150 triệu đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng phạt thêm 200 triệu đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 20 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Theo UBCKNN, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông đã được hưởng tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.