Phạt 60 triệu Công ty Đầu tư Khoáng sản Bắc Trung Bộ

Ngày 22/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với và Công ty CP Đầu tư Khoáng sản Bắc Trung Bộ (52 Bùi Thị Xuân, Phường Phường Đúc, Thành phố Huế, Tỉnh Thừa Thiên Huế).

Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội (HNX) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 21/1/2015, CtyCP Khoáng sản Bắc Trung Bộ đã thực hiện bán 330.900 cổ phiếu CtyCp Đầu tư Xây dựng Vinaconex-PVC (mã Ck: PVV) dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu PVV (giảm từ 13,33% xuống 12,23%).

Cùng với đó, ngày 9/2/2015, CtyCp Đầu tư Khoáng sản Bắc Trung Bộ thực hiện mua 39.700 cổ phiếu PVV, dẫn đến thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu PVV (tăng từ 12,9% lên 13,03%) nhưng không thực hiện báo cáo với HNX.

Mức xử phạt trên căn cứ theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoá.

Cùng ngày,  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 622/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xây dựng công trình giao thông Bến Tre, địa chỉ: 694C Đường tỉnh 885, ấp Phú Hào, xã Phú Hưng, thành phố Bến Tre, tỉnh Bến Tre.

Cụ thể, phạt tiền 50 triệu đồng đối với công ty này do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013, Báo cáo tài chính năm 2013 đã được kiểm toán (công ty mẹ và hợp nhất), Báo cáo thường niên năm 2013, quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Mức xử phạt trên căn cứ theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).