Phạt Cty Quản lý quỹ đầu tư FPT và America LLC gần 200 triệu đồng

Cụ thể, ngày 10/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 595/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư FPT, cụ thể như sau:

Phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành Quyết định số 593/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với America LLC, địa chỉ: PO Box F43031, Freeport, GBI, Bahamas.

Theo quyết định xử phạt, UBCKNN phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) đối với công ty theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23-9-2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Do đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (Ngày 28-1-2015, America LLC đã mua 6.800 cổ phiếu GLT của Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Toàn Cầu, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 458.780 cổ phiếu GLT lên 465.580 cổ phiếu GLT - chiếm 5,073% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Toàn Cầu, trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Toàn Cầu. Tuy nhiên, đến ngày 12-3-2015, Sở Gao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu của America LLC).

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết cũng ban hành Quyết định số 580/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Văn Thưởng, địa chỉ: Hải Quang, Hải Hậu, Nam Định.

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 62.500.000 đồng (Sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (Từ ngày 16/1/2015 đến ngày 20/1/2015, thực hiện mua 374.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Chế biến thực phẩm nông sản xuất khẩu Nam Định (mã chứng khoán: NDF) dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ tăng từ 0,92% lên 6,71% cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Chế biến thực phẩm nông sản xuất khẩu Nam Định nhưng đến ngày 10/2/2015 mới thực hiện báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).