Chủ tịch, Ủy viên HĐQT Cty CP Khoáng sản và luyện kim Bắc Á bị phạt 85 triệu đồng
(DNVN) - Ông Hứa Trung Sĩ và ông Đỗ Văn Tuấn, Chủ tịch và Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Khoáng sản và luyện kim Bắc Á (BAM) bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, ngày 29/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 797/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hứa Trung Sĩ, địa chỉ Phường Sông Cầu, Thị xã Bắc Kạn, Bắc Kạn.
Ảnh minh họa.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Hứa Trung Sĩ, Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc của Công ty CP Khoáng sản và luyện kim Bắc Á (mã Ck: BAM) bị phạt 42,5 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu BAM từ ngày 28/5/2015 đến ngày 01/6/2015, nhưng đến ngày 23/6/2015, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch.
Nên đọc
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 796/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Văn Huấn, địa chỉ Cù Vân, Đại Từ, Thái Nguyên cùng lỗi tương tự như ông Sĩ.
Theo đó, ông Đỗ Văn Huấn, Ủy viên Hội đồng quản trị của BAM cũng bị phạt 42,5 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch bán 1,2 triệu cổ phiếu BAM từ ngày 28/5/2015 đến ngày 01/6/2015, nhưng đến ngày 23/6/2015, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch.
Các mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cũng trong ngày 29/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 799/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Dương Thị Tô Châu (địa chỉ: Số 62 Trần Huy Liệu, Phường 12, Quận Phú Nhuận, TP. HCM).
Quyết định nêu rõ, bà Châu bị phạt 35 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 5/8/2015, bà Dương Thị Tô Châu, Phó Tổng Giám đốc kinh doanh Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh (mã Ck: SBT) đã bán 35.470 cổ phiếu SBT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nên đọc
