Chứng khoán Toàn cầu bị phạt 175 triệu đồng

Ngày 14/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 692/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Toàn Cầu, địa chỉ: Số 85, Nguyễn Hữu Cầu, Phường Tân Định, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. 

Quyết định sử phạt nêu rõ, phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Thanh Vũ (địa chỉ: 107/1 Hà Huy Giáp, Quyết Thắng, Biên Hòa).

Theo Quyết định xử phạt, ông Phan Thanh Vũ bị phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Lý do, ông Phan Thanh Vũ đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (Ngày 12/01/2015, ông Phan Thanh Vũ đã mua 30.230 cổ phiếu PTK của Công ty cổ phần Luyện kim Phú Thịnh, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 1.077.670 cổ phiếu PTK lên 1.107.900 cổ phiếu PTK - chiếm 5,129% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Luyện kim Phú Thịnh, trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Luyện kim Phú Thịnh. Tuy nhiên, đến ngày 01/4/2015, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Phan Thanh Vũ).