DNVN - Chứng khoán Phố Wall bị phạt 702,5 triệu đồng, do các vi phạm: không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty; báo cáo có nội dung sai lệch, không đầy đủ; thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận…

DNVN - Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), hoạt động giám sát, kiểm tra thanh tra hoạt động của thị trường chứng khoán còn gặp nhiều khó khăn do các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường ngày càng tinh vi, phức tạp trong khi nguồn lực giám sát, thanh kiểm tra còn bị hạn chế.

Thủ tướng Phạm Minh Chính nêu rõ Chính phủ đã chỉ đạo các cơ quan chức năng xử lý quyết liệt các vi phạm trong lĩnh vực bất động sản, thị trường chứng khoán, phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

5 trong 6 trường hợp vi phạm trên thị trường chứng khoán bị xử phạt trong tuần qua là nhà đầu tư cá nhân.

Theo đánh giá của Bộ Tài chính, hiện nay do hạn chế về thẩm quyền cũng như lực lượng nên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) gặp nhiều khó khăn trong việc thực hiện các biện pháp cưỡng chế đối với trường hợp vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán.