Cho khách hàng mua chứng khoán khi chưa đủ tiền... VICS bị phạt 300 triệu đồng

Ngày 21/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 711/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, địa chỉ: Villa số 03, số 02 bis Nguyễn Thị Minh Khai, phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Quyết định xử phạt nêu rõ, phạt tiền 175 triệu đồng  do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. Mức xử phạt căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Tổng mức phạt tiền là 300.000.000 đồng (Ba trăm triệu đồng).

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 713/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và phát triển năng lượng Việt Nam (Địa chỉ: Số nhà 36 nhà E3 nghách 3/18 đường Kim Giang, Phường Kim Giang, Quận Thanh Xuân, Tp. Hà Nội).

Theo Quyết định xử phạt, công ty này bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (Công ty Cổ phần Đầu tư và phát triển năng lượng Việt Nam đã tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 dưới hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản).

Mức xử phạt trên căn cứ theo quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.