Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội bị phạt 150 triệu đồng

Ngày 6/11/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 947/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Công Đoàn, số 1 Yết Kiêu, Quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội).

Theo Quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội bị phạt tiền 150 triệu đồng do chưa quản lý tách bạch hoàn toàn tiền của khách hàng và tiền của công ty chứng khoán. Đến ngày 30/9/2015, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.

Mức phạt trên căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 945/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Bảo Châu (địa chỉ số 25, LK33, Đường số 8, Khu đô thị 5A, P.4, Thành phố Sóc Trăng, tỉnh Sóc Trăng).

Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Châu bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, bà Dương Bảo Châu, người có liên quan với ông Dương Thế Nghiêm, Thành viên Hội đồng quản trị, Phó Giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty CP Đầu tư và Phát triển đô thị dầu khí Cửu Long (mã Ck: CCL) đã mua 1,2 triệu cổ phiếu CCL từ ngày 9/4/2015 đến ngày 21/4/2015 và bán 1,2 triệu cổ phiếu CCL ngày 16/7/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Mức phạt dành cho bà Dương Bảo Châu căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nên đọc