Thành viên HĐQT của TNY bị phạt hơn 42 triệu đồng vì mua "chui" cổ phiếu
(DNVN) - Ông Nguyễn Tiến Hiệp - Thành viên HĐQT của Công ty CP Đầu tư xây dựng thanh niên (TNY) bị phạt 42,5 triệu đồng vì có hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định pháp luật.
Ngày 14/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 858/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Hiệp, địa chỉ liên lạc: 107 Cù Lao, phường 2, quận Phú Nhuận, Tp. HCM.
Ảnh minh họa.
Theo quyết định xử phạt, ông Nguyễn Tiến Hiệp bị phạt 42,5 triệu đồng vì có hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định pháp luật.
Cụ thể, ông Phương đã không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 14/11/2014 đến ngày 18/11/2014, ông Nguyễn Tiến Hiệp - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng thanh niên, mã chứng khoán: TNY mua 116.000 cổ phiếu TNY nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch; ngày 08/5/2015, ông Hiệp mua 159.197 cổ phiếu TNY nhưng đến ngày 19/5/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Hiệp).
UBCKNN cho biết, mức phạt trên căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 857/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Hậu, địa chỉ liên lạc: Đội 6, Ngọc Hồi, Thanh Trì, Hà Nội.
Theo Quyết định xử phạt, bà Hậu bị phạt tiền 62,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, bà Hậu đã không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (Bà Nguyễn Thị Hậu, chủ tài khoản số 040C051188 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Đại Dương đã trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng VNECO 9, mã chứng khoán: VE9 sau khi mua 473.100 cổ phiếu VE9 vào ngày 03/6/2015 nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 6,03% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng VNECO 9 nhưng không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Nên đọc
